兴业证券被查这些福建企业IPO悬了40家企业哭晕-【新闻】

日前，兴业证券因涉嫌未按规定履行法定职责，遭证监会立案调查。

业界普遍认为，该案与欣泰电气财务造假一事相关。

福建是兴业证券的“娘家”，在本土上市及准上市企业业务中，兴业证券都占据了重要一席。

兴业证券或因欣泰电气财务造假受罚

据兴业证券公告，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

尽管《调查通知书》中并没有说明具体缘由，但业界普遍认为，欣泰电气因财务造假而遭到证监会处罚一事是兴业证券被调查的主要原因。

欣泰电气IPO造假事件经历11个月的调查终于水落石出。6月1日，欣泰电气披露公司因IPO财务造假，17位高管被罚，其中两位被终身市场禁入。由于“欺诈发行”事大，且创业板公司不具有恢复上市的可能，欣泰电气或将成为创业板退市第一家，也是中国证券市场第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

最少延期半年以上，这么多企业哭晕在厕所……

业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部保荐项目将被暂停受理。

兴业证券保荐的IPO项目，19家在会排队和1家已过会。据此标准，作为财务顾问兴业证券参与的再融资项目同样不能幸免。据统计，兴业作为财务顾问的定增项目中，拿批文的2个，已通过证监会审核的项目4个，已反馈意见的11个，报会受理的3个，合计正好也是20个定增项目。

20+20=40。

面对飞来横祸，这40家企业要哭晕在厕所了。

特别是已经IPO过会的上海网达和已经拿批文等待定增发行的青山纸业和国脉科技。因为此事，只能继续等……

而一旦证监会对兴业证券也采取暂停保荐业务的处罚，兴业证券正在保荐的项目将面临两个选择，一是等待兴业证券度过处罚期，一是改选其他券商，而不论哪一个选择，保守估计目前的IPO进度最少要延期半年以上。

此外，受累于此事的还有三钢闽光，该公司决定终止重大资产重组。先导智能则紧急更换重组保荐机构。

此前，兴业证券已在短时间内多次被“点名”

作为欣泰电气的保荐机构，兴业证券在短时间内已经不是第一次被监管层“点名”。

5月18日，深交所就曾发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。

另外，5月20日，兴业证券的另一保荐项目，吉林科龙IPO被证监会发审委否决。

兴业证券多部门业务被指受影响

接近兴业证券的券商行业人士称，兴业证券投行部工作已经全面停摆，并购部门和新三板部门的业务也被波及。“公司已经对投行部等相关人员下达了禁口令，不允许对外评论调查事件，已经走完内部流程的项目，暂时也不能继续上报，通知大家耐心等待。”

另有券商知情人士表示，从周一到现在，兴业证券保代一直在安抚正在排队IPO企业的老板们。“我们见到他们保代会调侃，不行现在就转到我们这做吧，否则等调查结果出来拖的时间更长。”

业内猜测兴业证券或遭降级罚分

业内猜测，兴业证券的声誉和形象或因此事受到严重损害，公信力大打折扣。如果被监管部门认定为内部控制和风险管理不当，可能让其评级被调降，直接影响到公司后续创新业务的开展。

根据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与评级结果直接挂钩，证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

2012年平安证券因胜景山河事件而遭遇降级，由AA级降至A级。2013年平安证券又因万福生科事件被连降6级，由A级降至C级，处于正常经营状态的最低等级。评级遭降就意味着平安证券需要缴纳的中国投资者保护基金比例将相应提高。此外，评级下降的券商所受到的间接损失可能还包括新增业务种类受限、融资渠道受限等影响，造成提高融资成本的同时，也会错失很多商业机会。

证监会严查券商违法违规近一年来这些券商受罚

从去年8月份以来，证监会掀起了一股“监管风暴”，多家重要券商都受到了监管层的调查，其中内幕交易，操纵市场等行为是重点查处对象。

中信证券成为了其中最“深陷风暴”的券商。2015年8月，中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚等8人涉嫌违法从事证券交易活动，被公安机关要求协助调查。随后在9月15日，中信公告称，总经理程博明等3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

同期受到调查的远不止中信证券一家。海通证券、方正证券、广发证券当日晚间均公告，于8月24日收到证监会调查通知书，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。

随后在11月26日，中信证券、海通证券、国信证券三家券商又同时接到证监会《调查通知书》，称因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，被证监会立案调查。经过自查，三家券商给出了这次被调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。

近期，监管层致力于强化上市公司事中、事后监管，对信息披露、并购重组等行为的监管力度趋严。

加强监管、防范风险是资本市场改革发展的永恒主题，什么时候都不能放松。对严重违法违规者要始终保持高压态势。坚持依法治市，推动出台一批对规范市场行为、整顿市场秩序有重大影响的法律法规，从根源上解决违法成本偏低、执法手段不足等突出问题。

——中国证监会副主席姜洋

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